OHSAS18001：2011标准3.2.17“不符合、纠正措施与预防措施”条文的理解

    一.“不符合”是指未满足要求,包括两大方面:
    1) 未满足职业健康安全管理体系要求的不符合（举例）:
     (1) 最高管理者证明履行方针中承诺的证据不充分;
     (2) 未建立或未依照方针建立目标
     (3) 未规定职业健康安全管理体系报需的职责,如实现目标的职责;
     (4) 未定期实施合规性评价;
     (5) 未满足培训要求;
     (6) 文件过期失效或不适当;
     (7) 未实施沟通。
    2）未满足规定的职业健康安全线效要求的不符合（举例）：
     (1) 策划的方案实施后未实现(经修正或调整后的)目标;
     (2) 持续性未达成改进型目标;
     (3) 未记录发生的事件;未及时实施纠正措施;
     (4) 未满足法规标准和其他要求;
     (5) 类似疾病或受伤事件的重复发生;
     (6) 偏离职业健康安全程序的过程、活动或结果;
     (7) 引入新材料或过程时未进行适当的风险评价.

   事故：事故是指造成主观上不希望看到的结果的意外事件，其结果(造成的损失)分为人员损失、物质财产损失和其他损失三大类：1、人员损失：主要有“人员伤亡”(急性)和“职业病”(慢性)两种。2、物质财产损失：主要有财产损坏、工作环境破坏等有形损失。3、其他损失：其他损失如数据、信息、市场的丢失，企业形象、名声的下降等无形损失。
    事件：事件是引发事故或可能引发事故的情况。如果造成不良结果则形成事故，如果侥幸未造成事故(英文为“near-miss”)也应引起警觉，因而可以说事件包括事故。
    不符合：判定不符合的依据(亦称准则)是：18001标准、依据18001标准建立的OSHMS文件和适用的OSHMS法规。不符合一般分为以下三种类型：1、体系文件不符合，即文件不符合18001标准；2、运行现状不符合，即没严格按体系文件的要求运行；3、运行结果不符合，即运行效果不符合方针、目标或适用的法规要求。
    其中运行结果不符合的多数情况是以发生事件这种形式而暴露出来的。
    事故、事件、不符合之间的关系。事故包括死亡、重伤、轻伤；事件包括事故、无后果事件；不符合包括事件、不符合

OHSAS18001：2011标准3.2.18“记录控制”条文的理解
   

    1．除3.2.10“文件”条款列出的10项记录外，组织还应考虑到、保存以下记录：
     1）职业健康安全绩效监测记录；
     2）参与和协商报告；
     3）事件后续跟踪报告；
     4）职业健康安全会议记录；
     5）健康监管报告；
     6）个人防护器具维护记录；
     7）紧急响应演练记录。
    2．对于重要的电子形式记录，其存放的电脑应安装相关的防毒软件，并且最好在离线的电脑上作记录备份。
    对本标准条文的理解要求,同ISO9001标准4.2.3条款的内容。主要控制要求是：
    发布的文件要批准；
    必要时对文件评审更新、再次批准；
    文件要标识状态；
    确保使用者持有适用文件；
    文件要清晰，易于识别；
    所需的外来文件要识别并控制分发；
    作废文件要妥善处理防误用。
    “确保在使用处能得到适用文件的有关版本”，应包括各类规范、各类健康安全标志与标识，这种特殊文件必须在应该使用的或可能使用的地方出现，如“紧急出口标志”。
    组织尖按GBZ 158-2003《工作场所职业病危害警示标识》与GB2894-2008《安全标志及使用导则》采购、制作与设置职业健康安全标志标识。组织在制作这两个标准上没有的自用标志标识时应遵循规范、准确、简洁、醒目、适用的原则。

OHSAS18001：2011标准3.2.20“管理评审”条文的理解

 1．对于职业健康安全管理体系，所谓“适宜性”是指体系各层次文件是否适合于组织及其人员状况，是否融合进风险的性质；所谓“充分性”是指体系各层次文件是否充分表达了方针和目标的要求；所谓“有效性”指体系各层次文件规定的要求是否实现，包括职业健康安全方针和目标的实现程度。 2．标准中规定的管评8项输入基本上应由管代提供，除此之外，还应规定各部门提供以下方面的输入：

1）实际发生的紧急情况报告或其试验报告；

 2）员工职业健康卫生和生产安全满意并调节器查报告；

3）政府职业健康卫生和安全生产安全管理部门的监理观察结果；

4）来自监测和测量的桔果和建议；

5）承包方的职业健康安全绩效；

6）购买产品和服务的职业健康安全绩效；

7）法观标准要求和其他要求变化的信息；

8）各部门管理范围内体系运行有效性的信息；

9）现有的危险源识别、风险评估和风险控制过程报告；

10）职业健康安全培训计划实施所取得的进步。

3．管评的输出，除标准中规定的最基本的四方面外，还应考虑：

1）现有危险源识别、风险评价和风险控制过程的适宜性、充分性和有效性；

2）现有的风险水平和现有控制措施的有效性；

3）资源配置的充分性，包括资金、人员、材料、设备设施、应急准备、监测和测量设备等；

4）紧急准备的状态；

5）可预见的法规标准或（职业健康安全管理）技术变化影响的评估。

OHSAS18001：2011标准3.2.19“内部审核”条文的理解

1．“按照计划的间隔”是指组织审核方案中规定的内审审核频次与时间安排。“组织对职业健康安全管理工作的预定安排”是指组织职业健康安全管理体系各层次文件的规定和要求。

2．审核方案是组织对内部审核（活动）的策划。

3．“并应考虑所涉及活动的风险评价的结果和以往的审核结果”是指审核方案在规定内部审核频次、时机和范围时应综合考虑风险评估结果和以往审核的结果，比如对于风险程度高且老是发生事件的部门和区域，可规定单独对其实旆一次或多次内审，以彻底审核出问题的根源与改进需求。

4．与其他体系内审不同的是，职业健康安全管理体系内部审核过程中还应重点关注以下方面：

1）现场职业健康和安全生产各类标志标识的充分性适宜性和有效性；

2）现场逃生通道的畅通性以及各类救护设施与个人防护器具的好性，必要时现场确认；

3）各类监测、测量与报警设备的完好性和有效性，必要时现场试验一次；

4）法律法规规定的员工各类职业健康安全和安全生产各项权益的落实情况，如保险、福利等到；

5）审核最高管理层时要考察他们的法规意识和熟悉程度。

质量管理体系符合性和有效性评价

审核组在汇总分析所有审核发现的基础上，对受审核方质量管理体系的符合性和有效性作出评价。通常，审核组可以从以下三个方面对受审核方质量管理体系的符合性和有效性作出评价：

1. 质量管理体系文件与质量管理体系标准和适用的法律法规的符合程度，以及删减的合理性

主要是综合文件评审和现场审核中对受审核方质量管理体系文件的审核结果，评价质量管理体系文件与质量管理体系标准和适用法律法规的符合程度，评价文件是否体现了受审核方及其产品的特点并具有指导性和可操作性。根据现场审核时对受审核方声明删减的质量管理体系要求相应的过程的实际情况核实的结果，评价该过程是否能够删减。

2. 质量管理体系是实施状况及其有效程度

通常可以从以下几个方面来评价受审核方质量管理体系的实施状况及其有效程度：

1) 管理者和员工的质量意识

主要评价受审核方最高管理者和广大员工是否认识到建立、实施、保持和改进质量管理体系的重要性，是否具有以顾客为关注焦点、领导作用和全员参与的意识，并积极参与质量管理体系的策划、实施、保持和改进活动，对贯彻GB/T19001标准采取的态度是持之以恒，而不是搞形式主义，做表明文章等。

2) 质量方针和质量目标的适宜性和实现情况

主要评价受审核方制定的质量方针和质量目标是否适宜于组织的现状和发展前景，是否能够体现组织的管理、产品的特点和顾客的期望；质量目标的实现程度，质量管理体系的设施和改进是否具备实现质量方针和质量目标的能力等。

3) 主要过程和关键活动达到预期结果的情况

主要依据对质量管理体系中的主要过程和关键活动的策划、设施、监测、改进情况，综合评价这些过程和活动是否得到有效控制，是否能起到促进质量管理体系有效运行和提供产品质量的作用，是否能为实现组织的质量目标起到促进作用等。

4) 资源状况及其满足要求的能力

主要评价受审核方现有的资源状况是否适宜和充分，是否能对质量管理体系有效运行和产品质量符合性方面起到保障和支持性作用。

5) 产品质量符合要求的程度和稳定性，内、外部失效的情况

主要评价产品的合格率高低和质量指标的实现及符合有关法律法规的情况；产品实现过程中造成的内部失效的情况(如不合格品率高低及其分布、处置不合格品的付出等)；外部失效的情况(如顾客申投诉、索赔以及产品的退、换、修等)；国家、行业或地方对产品质量监督检查结果及组织信誉情况等。

6) 顾客满意程度

主要依据顾客对受审核方提供的产品质量的反馈信息，评价顾客对产品质量的满意程度，这也体现在组织的履约能力、顾客申投诉与索赔、由产品质量所获得的荣誉、产品的市场占有份额等方面。

3. 质量管理体系持续改进机制

主要通过内部审核、管理评审、纠正与预防措施以及运用数据分析决策改进等活动的实施情况及效果，评价受审核方是否建立了自我发现问题和改进质量管理体系有效性的机制，是否能促进受审核方的质量管理体系自我完善和持续改进。